申請(qǐng)香港9號(hào)牌照，企業(yè)需具備哪些資質(zhì)？

近幾年越來(lái)越多的內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)開(kāi)始選擇進(jìn)軍香港市場(chǎng)，通過(guò)在香港設(shè)立公司來(lái)吸納海外資金，不少私募管理基金都有意向香港申請(qǐng)9號(hào)牌照。企業(yè)申請(qǐng)香港9號(hào)牌照需要滿足哪些資質(zhì)與條件呢？

申請(qǐng)9號(hào)牌照的方式

獲取9號(hào)牌主要有兩種方式：

一是新設(shè)立子公司申請(qǐng)牌照；

二是通過(guò)收購(gòu)已經(jīng)持牌機(jī)構(gòu)獲取牌照。

根據(jù)過(guò)往案例，大多數(shù)私募機(jī)構(gòu)通過(guò)直接申請(qǐng)9號(hào)牌的方式進(jìn)入香港資本市場(chǎng)。直接申請(qǐng)9號(hào)牌照，可以使香港子公司和原私募機(jī)構(gòu)名稱保持一致或相似，有利于品牌傳承。取得香港9號(hào)牌照的方式，除了直接申請(qǐng)外，也可以考慮收購(gòu)其他現(xiàn)有的香港9號(hào)牌機(jī)構(gòu)。

若收購(gòu)其他有香港9號(hào)牌照的機(jī)構(gòu)，就需要做比較深入的盡職調(diào)查，避免可能的風(fēng)險(xiǎn)。

申請(qǐng)9號(hào)牌照的資質(zhì)

1、主體資格

必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司。

2、勝任能力

持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，要管理好在經(jīng)營(yíng)時(shí)可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，具體而言即擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員；(具體參見(jiàn)：證監(jiān)會(huì)另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》、《持牌人或注冊(cè)人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》)。

3、負(fù)責(zé)人員

(1)每類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)必須委任至少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督有關(guān)活動(dòng)；

(2)每類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)必須至少有一名負(fù)責(zé)人可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。如果角色安排不會(huì)造成沖突，同一人可以受委任監(jiān)督多于一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)；

(3)負(fù)責(zé)人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事；

(4)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核準(zhǔn)；

(5)呈交牌照申請(qǐng)時(shí)，向證監(jiān)會(huì)一并呈交所有擬成為負(fù)責(zé)人員的核準(zhǔn)申請(qǐng)。

4、大股東等須具備適當(dāng)人選的資格

大股東、高級(jí)人員、就受規(guī)管活動(dòng)而雇用的任何其他人，就該類(lèi)活動(dòng)與有聯(lián)系的任何其他人，都必須具備適當(dāng)人選的資格。有關(guān)詳情請(qǐng)參閱《證券及期貨條例》第129條。經(jīng)過(guò)查閱相關(guān)資料，申請(qǐng)牌照時(shí)，并沒(méi)有限制信托計(jì)劃及資管計(jì)劃等SPV為大股東。但根據(jù)《證券及期貨條例》第129條，要考察大股東的財(cái)政能力和償付能力，SPV為大股東可能很難通過(guò)審核。

5、主體的財(cái)政能力

持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，須維持足夠的股本及速動(dòng)資金(速動(dòng)資金指：能迅速轉(zhuǎn)換成為現(xiàn)金或已屬于現(xiàn)金形式的資產(chǎn))。例如，在申請(qǐng)?zhí)峁┵Y產(chǎn)管理(第9類(lèi)牌照)時(shí)，持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)最低應(yīng)繳納5百萬(wàn)港元股本及維持3百萬(wàn)港元的速動(dòng)資金。

持有9號(hào)牌有助于拓展境外資金募集和投資，且持有9號(hào)牌的香港實(shí)體還可以享受香港稅收優(yōu)惠。但同時(shí)，申請(qǐng)9號(hào)牌會(huì)較大幅度增加私募基金管理人的成本，也可能影響管理人的募資進(jìn)度，并非所有可能涉及香港募資或與香港存在一定關(guān)聯(lián)的私募基金管理人均須取得9號(hào)牌。